反洗錢培訓考試（中山）

基本信息：

1.（）世界上最具影響力、最具權(quán)威性的國際反洗錢和反恐怖融領(lǐng)域國際組織？

A.反洗錢金融行動特別工作組B.美國海外資產(chǎn)管理辦公室C.沃爾夫斯堡集團D.歐亞反洗錢與反恐融資小組

2.以下關(guān)于目前金融機構(gòu)面臨的反洗錢監(jiān)管形勢，表述最正確的是（）

A.嚴監(jiān)管B.僅對機構(gòu)進行處罰C.長牙帶刺、嚴查重罰、罰必雙罰D.僅對個人進行處罰

3.新《反洗錢法》于（）正式落實執(zhí)行。

A. 2025年1月1日B. 2024年12月1日C.2024年11月1日D.尚未開始執(zhí)行

4.新《反洗錢法》正式實施后，按戶處罰中，對機構(gòu)金額最高可罰（），對個人最高可罰（）

A. 50萬元、5萬元B. 500萬元、5萬元C. 200萬元、100萬元D. 500萬元、100萬元

5.《反洗錢法》金融機構(gòu)反洗錢三大核心義務不包括（）

A.客戶盡職調(diào)查B.培訓和宣傳C.身份資料和交易記錄保存D.大額交易報告和可疑交易報告

6.（）貫穿客戶在我行全生命周期管理。

A.客戶評級B反洗錢宣傳C.客戶資料保存D..客戶盡職調(diào)查

7.以下（）不是美國的經(jīng)濟制裁

A.美國國土安全部將實體列入UFLPA清單B.美國財政部下OFAC將企業(yè)列入SDN名單C.美國外交部將他國官員驅(qū)逐出境D.美國商務部將實體列入BIS清單

8.匯出匯款業(yè)務時需關(guān)注哪些銀行（）

A.匯款行B.中間行C.收款行D.以上都要

9.我國企業(yè)被美國OFAC列入涉軍企業(yè)名單后，不能辦理以下（）業(yè)務。

A.向美國企業(yè)進口石油B.向美國企業(yè)進口高端芯片C.在美國證券市場發(fā)行股票D.向美國企業(yè)出口天然氣

10.在業(yè)務層面的盡職調(diào)查是需要關(guān)注（）

A.合同相關(guān)方B.資金交易相關(guān)銀行C.運輸相關(guān)方D.以上都是

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