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2025年4月寧德分行反洗錢聯(lián)絡員考試

每題10分，共計10題，通過為90分。

基本信息：

金融機構(gòu)未履行客戶盡職調(diào)查義務，直接責任人最高可被罰款（）

A.5萬元B.1萬元C.50萬元D.100萬元

客戶身份資料和交易記錄保存期限為（）

A.5年B.10年C.20年D.永久

單位和個人對金融機構(gòu)采取洗錢風險管控措施有異議的，可以向金融機構(gòu)提出。金融機構(gòu)應當在（）內(nèi)進行處理，并將結(jié)果答復當事人；涉及客戶基本的、必須的金融服務的，應當及時處理并答復當事人。

A.5日B.10日C.15日D.20日

對存在洗錢高風險情形可采取的洗錢風險管理措施包括（）。

A.終止業(yè)務關(guān)系B.限制業(yè)務類型C.拒絕辦理業(yè)務D.限制交易方式、金額或者頻次

反洗錢義務包括（）

A.建立健全反洗錢內(nèi)控控制制度B.履行客戶盡職調(diào)查C.客戶資料和交易記錄保存D.大額交易和可疑交易報告E.反洗錢特別預防措施

金融機構(gòu)有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其設區(qū)的市級以上派出機構(gòu)責令限期改正，可以給予警告或者處二十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重或者逾期未改正的，處二十萬元以上二百萬元以下罰款

A.未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄C.未按照規(guī)定報告大額交易D.未按照規(guī)定報告可疑交易E.未按規(guī)定采取反洗錢特別預防措施

金融機構(gòu)可以為身份不明的客戶提供一次性金融服務。

A.錯B.對

新《反洗錢法》將受益所有人信息管理制度層級提升至法律。

A.錯B.對

新《反洗錢法》擴大適用犯罪范圍從七類犯罪到所有犯罪。

A.錯B.對

金融機構(gòu)和特定非金融機構(gòu)在履行反洗錢義務時依法查詢核對受益所有人信息，發(fā)現(xiàn)受益所有人信息錯誤、不一致或者不完整的，應當按照規(guī)定進行反饋。

A.錯B.對

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