新《反洗錢法》培訓(xùn)考試

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1、關(guān)于新《反洗錢法》修訂堅持問題導(dǎo)向，下列選項中正確的是？

加強(qiáng)反洗錢工作的統(tǒng)籌合作保護(hù)個人合法權(quán)益提高反洗錢處罰力度擴(kuò)大反洗錢義務(wù)范圍

2、新《反洗錢法》將“客戶身份識別”更改為何種表述？

客戶身份審查客戶盡職調(diào)查客戶信息確認(rèn)客戶背景調(diào)查

3、新《反洗錢法》對金融機(jī)構(gòu)的持續(xù)盡職調(diào)查要求進(jìn)行了怎樣的調(diào)整？

不再需要要求具體化降低了要求不涉及高風(fēng)險情形

4、新《反洗錢法》強(qiáng)調(diào)金融機(jī)構(gòu)在委托第三方進(jìn)行盡職調(diào)查時需要注意哪些方面？

評估第三方能力承擔(dān)法律責(zé)任提供客戶信息遵循保密原則

5、新反洗錢法除增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)之外，也規(guī)定了（）

特定非金融機(jī)構(gòu)反洗錢業(yè)務(wù)明確單位反洗錢責(zé)任明確個人反洗錢責(zé)任僅限于政府部門

6、新《反洗錢法》增加的處罰情形包括哪些？

內(nèi)部控制制度規(guī)范牽頭部門以及人員配備風(fēng)險評估與風(fēng)險管理制度可疑交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)

7、新《反洗錢法》要求金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行盡職調(diào)查時，需對客戶的交易背景進(jìn)行調(diào)查。

對錯

8、新《反洗錢法》對反洗錢內(nèi)部控制制度的處罰范圍和措施提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)。

對錯

9、新《反洗錢法》不再要求金融機(jī)構(gòu)對客戶的身份信息進(jìn)行核實。

對錯

10、新《反洗錢法》明確了反洗錢信息的共享機(jī)制，但不要求保護(hù)相關(guān)信息的保密性。

對錯

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